中国经济网北京12月19日讯 近日，中国人民银行西安分行公布的行政处罚决定书（西银罚字［2017］第3号）显示，华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司经营过程中存在未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告的违法行为。
中国人民银行西安分行表示，华夏人寿陕西分公司这一行为违反《中国人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款，中国人民银行西安分行依法对华夏人寿陕西分公司罚款120万元，对该公司1名主要领导责任人处以人民币6.5万元罚款。
中国人民银行西安分行行政处罚信息
企业名称统一社会信用代码组织机构代码行政处罚决定书文号处罚名称处罚类别1处罚金额处罚事由处罚依据处罚决定日期处罚机关华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司91610131668657571K66865757-1西银罚字［2017］第3号反洗钱行政处罚罚款6.5万华夏人寿保险股份有限公司陕西分公司未按规定履行客户身份识别义务及开展黑名单监控、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告，违反《中国人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款，中国人民银行西安分行依法对该公司1名主要领导责任人处以人民币6.5万元罚款。《中国人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）、（二）、（三）款2017-12-11中国人民银行西安分行
