当事人：太平人寿保险有限公司宁波分公司（以下简称太平人寿
宁波分公司）
住所：宁波市海曙区中山西路2 号恒隆中心4-5 楼
负责人：李志宣
依据《中华人民共和国保险法》（2015 年修正）的有关规定，我局
对太平人寿宁波分公司陈小燕举报案件进行了调查、审理，依法向当
事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的
权利,当事人未提出陈述申辩意见。
经查，太平人寿宁波分公司存在如下违法行为：
2015 年4 月-6 月，太平人寿宁波分公司保险销售从业人员陈小燕
与王国芬经私下约定，陈小燕将实际由自己销售的3 份保单挂在王国
芬及其儿子颜俊杰名下。2016 年11 月18 日，太平人寿宁波分公司收
到陈小燕关于挂单事项的投诉后，依照公司相关规定进行了处理，上
述事项未及时向监管部门报告。
上述事实，有太平人寿宁波分公司关于陈小燕挂单处理过程的说
明和关于对代理人王国芬、颜俊杰品质处理决定的通知、调查笔录、
调查事实确认书等证据证明。
综上，我局作出如下处罚：
太平人寿宁波分公司发现保险销售从业人员违法行为未报告的行
为，违反了《保险销售从业人员监管办法》第23 条的规定。根据《保
险销售从业人员监管办法》第32 条的规定，我局决定给予太平人寿宁
波分公司责令改正，给予警告，处罚款1 万元的行政处罚。
当事人应当在接到本处罚决定书之日起15 日内持缴款码到财政部
指定的12 家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚
款数额的3%加处罚款（缴款码在行政处罚决定书送达时一并告知）。
当事人如对本处罚决定不服，可在接到本处罚决定书之日起60 日
内依法向中国保监会申请行政复议，或在接到本处罚决定书之日起6
个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述
决定不停止执行。
宁波保监局
2017 年3 月24 日
