瑞银曾保荐的中金再生博士蛙股价。图片来源 香港经济日报
新浪港股讯 10月29日消息，据香港经济日报报道，瑞银在第三季业绩中披露，正被证监会调查其新股保荐事宜，有机会被重罚禁止在港参与企业财务顾问一段时间。
香港证监会：查瑞银上市保荐人角色
证监会发言人确认指，正就瑞银在担任部分上市保荐人的角色进行调查。瑞银发言人则未有作出回应。
瑞银于其季度业绩中自行披露指，在本月已收到证监会通知，或因涉及上市保荐违规，可能会向瑞银及相关员工采取行动，包括罚款及要求赔偿，甚至禁止该行在港参与企业财务顾问一段时间。
据悉，证监会此次对瑞银调查的消息，早已在投行界流传一段时间。有外资投行高层指：“听闻早前已有该行的投行部职员 工，估计当时已听到风声。”他又预期，瑞银若被罚，不单投行部生意会大受影响，其声誉受损更会令其日后寻找保荐生意更为困难。
瑞银曾保荐 中金再生博士蛙
翻查资料显示，近年瞩目的涉假遭查的公司，上市时不少均由瑞银有份出任保荐人，包括天合化工(01619)、中金再生(除牌前编号：00773)、博士蛙(01698)及中国森林(00930)。其中，因财务造假而进入除牌程序的中国森林，其清盘人今年4月入禀法院，控告瑞银在内的上市团队涉疏忽及误导，要求赔偿。
江南布衣暗盘升 1手赚125
往年一直在新股市场活跃的瑞银，今年暂只担任过光大证券(601788,股吧)(06178)的保荐人，而在今年全球集资最大新股邮储银行(01658)上市中，则出任财务顾问。
另外，江南布衣(新上市编号：03306)将于下周一挂牌，其暗盘价昨录得上升，1手(500股)最多赚125元。而华润医药(03320)昨首日挂牌，收报9.01元，较上市价跌0.99%，1手(500股)帐面蚀45元。
