原标题：【上海公安大调研】如何扫除公司上市路上的“专利流氓”
2017年上海公安机关开展“大调研”工作以来，上海公安经侦部门持续深入证监局及多家上市公司开展走访、调研。期间，部分受访单位向警方反映：近年来，拟IPO（首次公开募股）企业在上市冲刺阶段收到国内外同行、竞争对手关于主营业务产品之专利权诉讼、仲裁事项时有发生，不少IPO企业倒在“专利”门前。更有甚者，“专利”竟成了一些不法分子敲诈勒索的犯罪工具。
获悉相关线索后，经侦总队迅速会同浦东分局组成联合专案组，在证监部门的大力支持下，通过细致缜密的前期侦查，破获一起以影响企业上市为要挟、非法索取巨额钱财的敲诈勒索案件。目前本案已进入审查起诉阶段。这是上海破获的首例在企业IPO过程中，以知识产权诉讼为手段进行敲诈勒索的案件。
图片说明：民警开展调研及相关取证工作
遇拦路虎：公司上市前被连续敲诈
经查，2017年3月至7月期间，犯罪嫌疑人李某、孙某二人获悉A公司正处于筹划股票首次发行的消息后，合谋利用李、孙二人控制的甲公司，以A公司侵犯甲公司专利权为名，多次恶意发起诉讼、向证监会恶意举报。与此同时，李某和孙某又以延迟、拖延和影响上市为要挟，逼迫A公司与其签定所谓“专利实施许可”协议，以授权使用专利为名勒索A公司。A公司为确保上市，接受了李、孙的要挟，以人民币80万元取得了甲公司所持有或控制的所有专利权和专利申请权的授权许可使用。
不过，A公司的噩梦却未结束。2017年7月底，李某为达到进一步勒索的目的，又虚构了其此前已将甲公司名下另一专利独家许可给乙公司（法人系高某，但实际控制人仍是李某）使用的事实，再次伙同孙、高隐瞒上述真相，恶意向北京知识产权法院对A公司提起专利侵权诉讼，并指使犯罪嫌疑人高某向中国证券监督管理委员会实名举报，披露乙公司已经向A公司提起专利侵权诉讼一事，同时由李某与A公司面谈。A公司又被迫与乙公司达成和解并支付80万元。
据警方查证，李某等人手中储备了六七百项专利，待合适的拟上市企业出现后，再借专利诉讼之名敲诈勒索。其公司没有任何实体业务，营收大部分来自诉讼和“和解费”，而其专利大都是模仿其他品牌，技术含量低。与此同时，除了A公司在上市前受到李某等人敲诈勒索以外，全国还有多家企业曾遭受过该犯罪团伙的敲诈。
图片说明：申请专利网页及犯罪嫌疑人供述
调研论证：剥去“专利流氓”的“合法外衣”
精确制导
警方发现，专利侵权诉讼直接对企业上市产生影响。据证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十条规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险”。
一旦涉及专利诉讼，企业上市的计划可能被终止，而且知识产权案件的司法周期又很长，通常至少需要一年半载。不法分子知道企业在发展的关键时间节点耗不起，上市时间推迟造成的损失不可估量，于是就产生了利用企业的这种心理和规则来敲诈勒索的念头。不过，也有个别企业与坚持打官司直到胜诉，但打乱了上市计划。
由于对此类案件的处置在本市无先例可循，李某等人的“收益”也是在看似“合法合理”的民事诉讼及厅外和解中产生，于是，警方先后深入高校法学院及相关司法部门，通过开展大量调查研究工作后认为：该种表面争夺专利权，实质以一边打官司，一边对企业采用威胁、要挟、恫吓等为手段，迫使企业交出财物的手法，符合敲诈勒索的罪名特征。
这种“大胆假设、小心求证”的策略，也为案件的侦破和顺利移送起诉提供了重要抓手。
图片说明：高校知识产权专家发表看法
双管齐下：建言献策、宣传防范并举
本案的成功侦破，打击了犯罪分子的嚣张气焰，为维护本市乃至全国的证券市场秩序做出了积极贡献，但案子办到这里还不算完美，仍有需要改进的地方。
一、建言献策
经侦总队本着“发现问题、全面打击、查堵漏洞”的工作思路，充分总结分析，并第一时间向知识产权部门、证监部门提交了相关意见建议和风险警示，为在专利审核及IPO审核过程中杜绝此类犯罪隐患，提供了重要参考。
图片说明：民警开展调研工作
二、加强防范宣传
7月19日起，多家中央和本市主流媒体对本案进行了专题报道。同时，上海公安经侦部门也将以“大调研”为契机，针对相关企业开展普法宣传，并继续深入开展“问计于企”、“问需于企”工作。
图片说明：警方召开新闻发布会
目前本案已进入审查起诉阶段，公安机关将继续高度关注此类扰乱资本市场发审秩序的行为，警方提示广大拟上市及上市公司，如遇此类敲诈勒索行为可及时向公安机关报案。
