据报港证监会拟要求金融机构报备要员身份

据《路透》引述三位消息人士透露，香港证监会拟要求券商及对冲基金等金融机构，上报负责受监管行为日常管理的高层职员，并将这些人员及所负责任向监管机构进行报备。预计新规还将涵盖证监会所监管的日常运作的海外主管高管。是次举措或令高管对公司不当行为承担更大责任。

消息称，证监会计划在未来几周内，以行业通告的形式宣布这项名为「管理人员负责」的制度。证监会借鉴了英国金融市场行为监管局(FCA)的做法，後者在3月推出引起争议的「高级经理制」。根据该机制，金融企业的重要管理人员可为银行的破产承担刑事责任。不过消息人士称，证监会的做法不会那麽严厉。

另消息人士称，证监会关切的是，他们不知道许多在其监管的香港业务中担任要职的人的身份。

证监会证实正在制定新规，以厘清特许企业管理层的责任，但未有提供细节。证监会发言人在声明中称，此举帮助证监会从持牌机构获得最新的管理结构信息，促进高管意识到他们在现行监管框架下的义务，新的规定并非预示证监会要处罚高管的意图。(da/u)