海通证券(600837,股吧)(06837.HK) -0.160 (-1.064%) 沽空 $8.04千万; 比率 21.718% 未按规定审查、了解客户真实身份，违法违规，被中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得2,865.30万元(人民币)，并处以8,595.90万元罚款。公司表示，已按照监管要求完成了整改，对涉及此案所得和处罚金额已於2015年度全额计入损益，因此，本次《行政处罚决定书》对公司2016年及未来财务无重大影响。目前，公司经营情况正常。
海通证券昨日(11月28日)收到中证监《行政处罚决定书》，查明海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部，对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统开放专线接入，相关部门协作单中均未体现海通证券对HOMS系统平台软件进行认证，对於上述外部接入的第三方交易终端软件，未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。
海通证券允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。虽然对客户进行了回访，但在回访时没有对客户交易委托电话、IP、MAC等与客户进行全面核对。使用HOMS系统进行分仓交易的账户由於操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同於其他普通账户，但海通证券没有对该等账户重点关注，缺少有效监督。(ay/u)(报价延迟最少十五分钟。沽空资料截至 2016-11-28 16:25。)
