中国证监会新闻发言人邓舸今日指,近日中证监对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。其中,广发证券(000776,股吧)、海通证券(600837,股吧)、华泰证券(601688,股吧)、方正证券(601901,股吧)未对客户身份信息进行审查和了解,违反了相关规定。对於这四家券商,中证监责令其改正,给予警告,并没收违法所得,处以金额不等的罚款。
此外,恒生网络、同花顺(300033,股吧)、铭创公司等三家网络公司明知一些公司和个人不具备证券经营资质,仍向其销售具有证券业务属性的软件,提供相关服务,并获取收益。根据相关法律规定,中证监分别没收金额不等的违法所得及处以罚款。(lf/u)