证监会公布,德意志证券亚洲有限公司前代表Derek Ong 因在2010年11月串谋操纵韩国综合股价指数200,遭证监会禁止重投业界十年,由2016年11月17日起至2026年11月16日止。
证监会表示,2011年2月韩国的Securities and Futures Commission对Deutsche Securities Korea Co.(DSK)采取执法行动,原因是该公司在2010年11月11日的收市竞价交易时段内,透过利用现货与期货市场之间的价差及建立投机性衍生工具仓位来操纵市场,藉以在KOSPI200的股价下跌时获利。身处香港的Deutsche Bank AG交易员被发现曾发出有关操纵的指示。
Ong是其中一名身处香港的交易员,负责决定就所持有的韩国股票平仓,导致KOSPI200下跌2.79%。Ong亦负责决定建立藉以在KOSPI200下跌时获利的期权持仓。他的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到严重质疑。(ay/u)