证监会禁止大华香港前雇员黎耀桐重投业界10年

证监会公布，因大华继显(香港)及大华继显期货(香港)前代表黎耀桐违反《操守准则》，禁止他重投业界10年，由11月2日起至2026年11月1日止。

证监会对大华香港一个帐户，於2011年3月11日日本发生海啸後所进行的日经期货合约买卖作出调查，而采取上述纪律处分行动。

证监会发现，黎氏虚报他与一个客户帐户的持有人并无关连；秘密地及在没有适当的授权下进行委托交易；导致向客户发出了不准确及具误导性的帐户结单；误导雇主以为他正准备减低客户帐户的风险水平，而事实上却在大幅地增加风险持仓；及没有以维护客户最佳利益的态度行事，原因是他在客户帐户没有足够资产满足保证金要求及偿还被追收的保证金的情况下进行交易，结果造成接近5,000万元的交易亏损。

证监会认为，黎氏行为并不符合《操守准则》所订的标准，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。(ka/a)