渣打(02888.HK)于最新公布的第三季度业绩报告中自行披露，集团已获香港证监会告知，其拟对渣打证券(香港)担任有关于2009年在香港联交所上市首次公开招股(IPO)的联席保荐人角色一事，对渣打证券香港采取行动。
渣打集团表示，如果证监会果真采取行动，或会对渣打证券香港造成财务影响。
香港证监会近期加紧对IPO的审查，近期除了渣打之外，瑞银(UBS)在周五(10月28日)公布的最新第三季财报中披露，香港证监会正就该行在部分新股上市交易中所扮演的保荐人角色进行调查。
瑞银财报披露，香港证监会于10月份，通知瑞银计划对其及其部分员工采取行动。瑞银表示，如果香港证监会采取行动，该行可能会面临处罚，并可能导致该行在一段时间内不能在香港提供企业财务咨询服务。
另一方面，大陆传媒周三(11月2日)引述消息指出，香港证监会近期或将启动中资券商IPO业务专项检查，在IPO业务核查上，香港与大陆证券监管部门有望联动核查。
据了解，IPO业务是检查重点，未来香港证监会可能会组织专项检查，监管部门也建议中资券商在港子公司自查业务部门人员配置、内控风控是否合规。
事实上，近日已有消息传出，中证监将开始新一轮大范围IPO核查，采取各地证监局之间交叉互查的方式，全面覆盖排队企业，券商的IPO保荐业务或受影响。
