据香港东方日报报道，渣打集团（02888）昨日在其第三季度业绩报告中自爆，香港证监会拟就2009年新股联席保荐人角色一事，对渣打证券（香港）采取行动，是五日内第二宗同类事件。尽管渣打管理层指出，事件对集团影响有限，但因为渣打刚公布的季度业绩亦逊预期，拖累该行于伦敦股价一度大跌逾7%，报62.65元，较港收市价67.45元为低。
对于证监会有意向渣打采取行动，渣打集团行政总裁温拓思于季绩电话会议表示，去年该行已退出相关业务，故「不评论个别调查」，强调「对集团收入的持续影响非常有限」。集团又指，调查只涉及一宗首次公开招股（IPO）事件，暂未知监管机构何时完成调查。
罚金料轻 影响不大
有分析认为证监会罚金有限，相信对环球银行的渣打来说影响不大。新鸿基金融财富管理策略师温杰指，渣打遭到调查不算是大新闻，而且其香港保荐人业务已结束。至于罚金方面，他说「讲真证监会罚得几多」，估计只会是数百万元，不似外国监管罚过百亿元。温杰估计渣打要跌到约60元水平才有较大支持。
金利丰证券研究部执行董事黄德几认为，集团第三季表现不是特别好，渣打股价处于近期高位，市场对业绩不收货自然获利回吐。
根据数据显示，渣打证券（香港）○九年仅为中国森林IPO担任联席保荐人，市场相信调查与中国森林有关。中国森林的另一保荐人为瑞银，瑞银已于上周五（十月二十八日）自爆被证监会调查IPO保荐人事宜，两家金融机构披露受查时间前后不足五日。证监会发言人不评论是否涉及中国森林。
业界指，证监会以往观感是对中资行及细行较为严格，对外资银行相对宽松，但渣打及瑞银相继披露被查，反映证监会对外资银行担任保荐人有所调查，「目的或是为杀鸡儆猴」，相信如此继续调查保荐人，「中资外资投行都会有影响」。
香港投资者学会主席谭绍兴表示，估计瑞银及渣打遭查或涉及同一事件，否则披露时间不会这么巧合，但他认为此属个别事件，「因为以证监会调查速度，相隔四至五年的个案是按一般程序调查，并不完全反映监管趋紧。」
对中小行起警惕作用
不过，谭绍兴认为，此事件对细行及中资投行有警惕作用，「特别是现在愈来愈多蚊型股上市，中小行及中资行担任保荐人的新股更多，由于它们资源比国际大行少，估计未来会有更多中小行遭查的个案出现。」他估计调查将会涉及上市程序，「因为之前有不少新股爆升及股权集中的个案，或令证监会着手调查。」
事实上，渣打香港曾于上世纪八、九十年代，通过收购振通证券而设立渣打证券及渣打亚洲，在香港从事新股上市、股份包销及收购合并等业务，两家公司后于○○年结业。渣打香港其后于○九年卷土重来，向摩根大通嘉诚收购旗下嘉诚亚洲，惟最终于一五年初结束股票相关业务，并交还有关牌照。
