瑞银在第三季季报中披露，香港证监会对瑞银担任新股保荐人的角色进行调查。在2016年10月，证监会通知瑞银，有意对该行及特定员工就上市期间的行为采取行动，该等行动有机会引起对瑞银分支的罚款及赔偿。有关行动或引致瑞银在一段时间内被阻止参与在香港提供企业金融顾问服务。(da/u)
瑞银在第三季季报中披露，香港证监会对瑞银担任新股保荐人的角色进行调查。在2016年10月，证监会通知瑞银，有意对该行及特定员工就上市期间的行为采取行动，该等行动有机会引起对瑞银分支的罚款及赔偿。有关行动或引致瑞银在一段时间内被阻止参与在香港提供企业金融顾问服务。(da/u)
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