因在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序、部分员工薪酬由公司控股股东发放、向监管部门报送的数据不准确等原因，和耕传承基金销售有限公司（简称和耕传承）被河南证监局实施责令改正监管措施。12月24日，河南证监局网站发布对这一公司的监管决定。
决定公告中称，经查，河南证监局发现和耕传承存在以下问题：一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序；二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位；五是《投资者权益须知》部分内容未更新。
上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会第91号令，以下简称《管理办法》）第九条第（一）、（二）项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定，现责令和耕传承立即停止上述违规行为，并在2019年2月19日前予以改正。
附公告：
责编: 陶纪燕 | 审核:李震 | 总监:万军伟
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