大河报·大河财立方记者 陶纪燕
11月23日，记者从河南证监局网站获悉，河南证监局同一天出具4张警示函，对郑州远见和彩虹光两家新三板公司及其实际控制人作出处罚决定。
| 因存在7项问题，郑州远见遭河南证监局出具警示函
据悉，11月22日，河南证监局发布《关于对郑州远见安全装备股份有限公司实施出具警示函措施的决定》，并同时发布《关于对孙红州实施出具警示函措施的决定》。资料显示，孙红州为郑州远见安全装备股份有限公司（简称郑州远见）实际控制人及董事长。
两张警示函均显示，按照中国证监会非上市公众公司监管部的相关要求，河南证监局对郑州远见相关违规情况进行专项核查。经查，发现该公司存在未按规定披露2017年年报及2018年半年报、持续经营能力发生重大变动未披露、重大诉讼未披露或未及时披露、公司及控股股东、实际控制人、董事长孙红州被纳入失信被执行人名单未披露或未及时披露、5%以上股权被冻结或质押未披露或未及时披露、关联交易未履行审议程序并披露、关联方资金占用未披露等7大问题。
按照《非上市公众公司管理办法》相关规定，河南证监局对郑州远见实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案；同时，孙红州作为公司控股股东、实际控制人、时任董事长，对此负有主要责任，按照规定，河南证监局对其实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。
| 因未定期披露业绩、重大诉讼等，彩虹光遭河南证监局出具警示函
同日，河南证监局还对另一家新三板公司彩虹光出具了《关于对河南彩虹光网络印刷股份有限公司实施出具警示函措施的决定 》《关于对左克光实施出具警示函措施的决定》两张警示函。资料显示，左克光为河南彩虹光网络印刷股份有限公司（简称彩虹光）控股股东、实际控制人。
按照中国证监会非上市公众公司监管部的相关要求，河南证监局检查发现，彩虹光主要存在5大问题：
1. 未按规定披露2017年业绩快报、2017年年报等
2. 重大诉讼未及时披露
3. 公司及实际控制人被列为失信被执行人未披露
4. 对外担保未履行审议程序并披露
5. 关联交易未履行审议程序并披露
按照相关规定，河南证监局对彩虹光和公司控股股东、实际控制人、时任董事长左克光实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。
公开资料显示，郑州远见成立于2007年6月8日，位于河南省新密市米村镇创业园区，注册资金为3000万元，经营范围包括环保设备及配件的研发、生产及销售；水处理制剂研发、生产及销售；水处理技术咨询及技术研发；机械配件、矿用设备销售及安装工程等。而彩虹光成立于1997年，注册资本金为5200万元，左克光作为控股股东，持股比例为79%左右。经营范围涉及出版物、包装装潢、印刷器材、印刷设备、纸张、办公用品的销售；国内广告业务的设计、制作、发布、代理；计算机系统服务；从事货物及技术的进出口业务；房屋租赁等。据了解，两家公司均于2015年挂牌新三板。
