信网6月25日讯 近日，渤海银行股份有限公司宁波分行、长沙分行因多项违规行为，分别被监管部门处罚。
甬银罚决字〔2025〕10号行政处罚决定信息公示表显示，渤海银行股份有限公司宁波分行存在以下违法违规行为：违反账户管理规定； 违反反假货币业务管理规定； 未按规定履行客户身份识别义务； 未按规定报送可疑交易报告。中国人民银行宁波市分行对其处以警告并罚款62万元。鹿某(时任渤海银行股份有限公司宁波分行个人金融与财富管理部、 消费金融与信用卡部、 网络金融部（合署）总经理）对渤海银行股份 有限公司以下行 为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务，被罚款1万元。虞某燕（时任渤海银行股份有限公司宁波分行内控合规部总经理）对渤海银行股份有限公司以下行为负有责任： 未按规定报送可疑交易报告，被罚款1万元。
湘银罚决字〔2025〕7号行政处罚决定信息公示表显示，渤海银行股份有限公司长沙分行存在以下违法违规行为：违反账户管理规定；相关人员不具备反假专业能力；未按规定重新识别客户；未采取有效的防范网络侵入的技术措施。中国人民银行湖南省分行对其处以警告，没收违法所得101.2元，罚款67万元。崔某（时任渤海银行股份有限公司长沙分行内控合规部总经理）对渤海银行股份有限公司长沙分行以下行为负有责任：未按规定重新识别客户，被罚款3.9万元。（信网记者）
